【行政许可事项】非上市公众公司行政许可事项审查工作流程及申请人企业情况根据《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实行程序规定》的拒绝，为更进一步规范行政许可不道德，提升监管工作透明度，以服务投资者为宗旨，遵循公开发表、公平、公正和便民的原则，现对非上市公众公司行政许可事项审查工作流程及申请人企业情况不予审批。非上市公众公司行政许可事项审查工作流程非上市公众公司行政许可事项还包括：1、股东人数多达200人的股份公司申请人股票在全国中小企业股份出让系统上海证券交易所公开发表出让核准；2、股份公司向特定对象发售证券造成证券持有人总计多达200人或股东人数多达200人的非上市公众公司向特定对象发售证券核准；3、股份公司股票向特定对象出让造成股东总计多达200人核准。中国证监会非上市公众公司监管部将按照标准公开发表、程序半透明、行为规范、高效便民的原则，依法对非上市公众公司行政许可申请人展开审查。一、基本审查流程图二、明确审查环节概述1、法院。

中国证监会法院部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实行程序规定》（证监会令其第66号）和《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令其第85号）等规则的拒绝，依法接管非上市公众公司行政许可申请人文件，并按程序并转非上市公众公司监管部。非上市公众公司监管部对申请材料展开形式审查：必须申请人考订申请材料的，按规定明确提出考订拒绝；指出申请材料形式要件齐备，合乎法院条件的，按程序通报法院部门做出法院要求；申请人并未在规定时间内递交考订材料，或递交的考订材料不齐备或不合乎法定形式的，按程序通报法院部门做出未予法院要求。

2、审查。行政许可申请人法院后，非上市公众公司监管部根据申请人项目具体情况、公务规避的有关拒绝以及审查人员的工作量等确认审查人员，按照审查标准审查申请人的申请材料。

3、对系统。审查人员在审查过程中找到必须申请人补足透露、说明解释以及中介机构更进一步核查实施的，应该编写对系统意见，遵守内部签批程序后，将对系统意见并转法院部门告诉、递送申请人。

审查人员也可以向申请人口头明确提出申请材料中不存在的问题，拒绝申请人展开解释、说明，并应该制作涉及记录后签署留存。4、实施对系统意见。

申请人应该在规定时间内向法院部门递交对系统恢复意见，法院部门将对系统恢复意见并转非上市公众公司监管部。在打算恢复材料的过程中如有疑惑可与非上市公众公司监管部审查人员以会晤、电话、电子邮件等方式展开交流。

必须当面交流的，非上市公众公司监管部将登录两名以上工作人员在办公场所与申请人、主办券商等中介机构会晤。5、行政许可结论意见。按拒绝对申请材料和恢复意见审查完后，非上市公众公司监管部编写审查报告，作出核准、终止审查、中止审查、未予核准的要求，送来办公厅印制国家发改委文件。

办公厅将核准、终止审查、中止审查、未予核准的国家发改委文件递送申请人。申请人发给国家发改委文件后决定先前工作。

6、封卷。在将国家发改委文件递送申请人后，非上市公众公司监管部将及时已完成申请材料原件新的分类副本备查工作。三、与审查流程涉及的其他事项审查过程中的中止审查、终止审查分别按照《中国证券监督管理委员会行政许可实行程序规定》第20条、第22条的规定继续执行。

审查过程中接到检举材料的，将按照《中国证券监督管理委员会行政许可实行程序规定》第19条的规定不予处置。审查过程中遇上现行规则没明确规定的新情况、新问题，非上市公众公司监管部将开会专题会议展开研究，并根据内部工作程序明确提出处理意见和建议。

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